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美国证券交易委员会和商品期货交易委员会对摩根大通因

huobi最新官网 ⋅ 发布时间:2021-12-19

美国证券交易委员会和商品期货交易委员会对摩根大通因

由于高管和员工被解雇,周五,SEC和商品期货交易委员会(CFTC)分别使用即时通讯软件和私人电子邮件讨论工作问题

对摩根大通证券公司处以2亿美元罚款

值得一提的是,监管机构不习惯惩罚数据保护问题,而这一次,这两家监管机构没有给世界上最大的银行承认错误和直接达成一致的机会。摩根大通向SEC支付了1.25亿美元,而CFTC支付的7500万美元罚款价值数百万美元。

最后一张罚单远远超过了SEC在2006年针对摩根士丹利(Morgan Stanley)的类似侵权行为开出的1500万美元罚单。根据SEC公告,摩根大通证券承认,至少从2018年1月至2020年11月,该机构的员工经常使用即时通讯软件和个人电子邮件在私人设备上讨论证券交易,而且该公司没有根据联邦证券法保存这些记录。

该机构还承认,这种违规行为在公司内部非常普遍,包括总经理和其他负责监控并经常使用私人设备讨论业务的高级管理人员。CFTC调查报告显示,摩根大通类似违反《商品交易法》的历史可以追溯到2015年。

SEC执法局副局长桑杰·瓦德瓦(Sanjay Wadhwa)周五表示,摩根大通正在阻挠SEC正在进行的几项调查,并迫使监管机构采取进一步措施。这一处罚表明了侵权行为的严重性,公司必须分担保护投资者的责任,而不是制造障碍。

摩根大通在8月份透露,它在“数据安全问题”中接受了审查

据媒体报道,这两个监管机构的行动也对员工产生了影响

摩根大通此前曾指示商人、银行家、金融顾问,甚至分行的一些员工保留个人设备数据,以供正式调查。监管当局还表示,类似的调查仍在进行中,其他金融机构可能也参与其中。

他们希望相关公司能够报告自己的侵权行为

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